Anlass zu einer internen Untersuchung besteht in der Regel, wenn die Verletzung in- oder externer Bestimmungen durch Mitarbeitende oder Leitungspersonen im Raum steht. Dies gilt insbesondere dann, wenn es sich um straf- oder bußgeldbewehrte Normen handelt.
Grund dafür ist, dass andernfalls die Wirksamkeit des Compliance Systems in Frage steht. Denn nur, wenn Verdachtsfällen umfassend nachgegangen wird, kann Regelverstößen angemessen begegnet und Handlungsbedarf identifiziert werden.
Zudem zieht das Absehen von internen Untersuchungen gegebenenfalls das Risiko eigener Pflichtverletzungen durch Geschäftsleitung und Aufsichtsrat und die Gefahr haftungsrechtlicher Verantwortlichkeit nach sich. Man kann Straftaten bekanntermaßen auch durch Unterlassen begehen.
Der Gesetzgeber hat sich mit diesem Thema längst beschäftigt: Auch wenn das geplante Verbandssanktionengesetz noch nicht in Kraft getreten ist, so sind interne Untersuchungen heute gelebte Praxis.
Aufbauend auf langjähriger Erfahrung bei der Beratung zu und Durchführung von internen Untersuchungen in großen und mittelständischen Unternehmen – ob im Zusammenhang mit grenzüberschreitenden behördlichen Ermittlungen oder aufgrund Hinweisen Mitarbeitender – dürfen Sie von unserem Team ebenso kompetente wie kostenbewusste Unterstützung erwarten.
Dabei haben wir insbesondere datenschutzrechtliche, arbeitsrechtliche und gesellschaftsrechtliche Anforderungen umfassend im Blick.
Der Umfang der Beratung und der internen Untersuchung richtet sich immer nach den individuellen Bedürfnissen – er reicht von einer fundierten juristischen Erstberatung über die Durchführung von Befragungen bis hin zur umfassenden Aufarbeitung des Sachverhalts.
Dass alle eingesetzten Kollegen unseres Teams nur gegenüber dem Unternehmen verpflichtet sind und der gesetzlichen Schweigepflicht unterliegen, ist selbstverständlich.
